8)
wyrażanie zgody na zatrudnianie i zwalnianie (po uprzednim wysłuchaniu) osoby kierującej Departamentem Audytu
oraz osoby kierującej komórką do spraw zgodności, na wniosek Zarządu Banku,
9)
wyrażanie zgody na zawarcie przez Bank istotnej umowy z akcjonariuszem posiadającym co najmniej 5% ogólnej
liczby głosów w Banku lub podmiotem powiązanym z Bankiem. Rada Nadzorcza przed wyrażeniem zgody dokonuje
oceny wpływu takiej transakcji na interes Banku, a także oceny, czy istnieje konieczność uprzedniego zasięgnięcia
opinii podmiotu zewnętrznego, który przeprowadzi wycenę transakcji oraz analizę jej skutków ekonomicznych,
10)
sprawowanie nadzoru nad wprowadzeniem systemu zarządzania w Banku oraz dokonywanie oceny adekwatności i
skuteczności tego systemu, w tym nadzór nad wprowadzaniem systemu zarządzania ryzykiem oraz dokonywanie
corocznej oceny adekwatności i skuteczności tego systemu oraz nadzór nad wprowadzaniem systemu kontroli
wewnętrznej oraz dokonywanie corocznej oceny adekwatności i skuteczności tego systemu, uwzględniającej ocenę
adekwatności i skuteczności funkcji kontroli, komórki do spraw zgodności oraz Departamentu Audytu oraz ocenę
stopnia efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności przez Bank,
11)
zatwierdzanie strategii działania Banku oraz zasad ostrożnego i stabilnego zarządzania Bankiem,
12)
zatwierdzanie zasadniczej struktury organizacyjnej Banku, dostosowanej do wielkości i profilu ponoszonego ryzyka i
ustalonej przez Zarząd Banku,
13)
zatwierdzanie akceptowalnego ogólnego poziomu ryzyka Banku,
14)
zatwierdzanie polityki zgodności Banku,
15)
zatwierdzanie procedur wewnętrznych Banku dotyczących procesów szacowania kapitału wewnętrznego, zarządzania
kapitałowego oraz planowania kapitałowego,
16)
zatwierdzanie polityki informacyjnej Banku,
17)
zatwierdzanie procedury kontroli wewnętrznej,
18)
zatwierdzanie polityk wynagrodzeń,
19)
zatwierdzanie strategii zarządzania ryzykiem oraz określenie zasad raportowania do Rady Nadzorczej o rodzajach i
wielkościach ryzyka w działalności Banku,
20)
zatwierdzanie regulaminu funkcjonowania komórki do spraw zgodności oraz Departamentu Audytu,
21)
zatwierdzanie opracowanych przez Zarząd Banku kryteriów oceny adekwatności i skuteczności systemu kontroli
wewnętrznej,
22)
zatwierdzanie zasad kategoryzacji nieprawidłowości wykrytych przez system kontroli wewnętrznej,
23)
zatwierdzanie rocznego planu działań komórki do spraw zgodności,
24)
zatwierdzanie zasad współpracy komórki do spraw zgodności oraz Departamentu Audytu z analogicznymi komórkami
podmiotu dominującego oraz podmiotu zależnego,
25)
zatwierdzanie zasad rocznego przesyłania przez komórkę do spraw zgodności raportów dotyczących realizacji jego
zadań do Zarządu Banku i Rady Nadzorczej,
26)
zatwierdzanie zasad współpracy Departamentu Audytu z biegłym rewidentem,
27)
zatwierdzanie strategii działalności Departamentu Audytu,
28)
zatwierdzanie przygotowanych przez kierującego Departamentem Audytu zasad przeprowadzania badań audytowych,
zapewniających obiektywne wykonywanie zadań przez Departament Audytu oraz zasad przenoszenia pracowników z
innych jednostek organizacyjnych do Departamentu Audytu, doskonalenia kwalifikacji, dotyczących określania liczby
audytorów wewnętrznych posiadających certyfikaty zawodowe i okresowej oceny pracy audytorów wewnętrznych,
29)
zatwierdzanie wysokości wynagrodzenia Dyrektora Departamentu Audytu,
30)
zatwierdzanie strategicznego (długoterminowego) i operacyjnego (rocznego) planu badań audytowych oraz ich zmian,
31)
zatwierdzanie wysokości wynagrodzenia Dyrektora komórki do spraw zgodności, która to kompetencja w drodze
uchwały może zostać powierzona Komitetowi Audytu,
32)
wyrażanie zgody na każdorazową współpracę Departamentu Audytu z analogiczną komórką podmiotu dominującego w
ramach badania audytowego, która to kompetencja w drodze uchwały może zostać powierzona Komitetowi Audytu,
33)
zatwierdzanie zasad przekazywania przez Departament Audytu raportów do Zarządu Banku i Rady Nadzorczej.
34)
zatwierdzanie przyjętych przez Zarząd ogólnych zasad wprowadzania zmian w strukturze organizacyjnej,
35)
zatwierdzanie opracowanej przez Zarząd, polityki identyfikowania kluczowych funkcji w Banku obejmującej zasady
powoływania i odwoływania osób pełniących te funkcje,
36)
zatwierdzanie przyjętych przez Zarząd, zasad etyki określających normy i standardy etyczne postępowania członków
organów i pracowników Banku, jak również innych osób, za pośrednictwem których Bank prowadzi swoją działalność,
37)
zatwierdzanie opracowanej przez Zarząd, polityki zarządzania konfliktami interesów,
38)
zatwierdzanie opracowanych przez Zarząd, zasad wynagradzania w Banku,
